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国家工商行政管理局


期货经纪公司登记管理暂行办法（修正）
国家工商行政管理局


993年4月28日国家工商行政管理局第11号令发布 根据1998年12月3日发布的《国家工商行政管理局修改〈经济合同示范文本管理办法〉等33件规章中超越〈行政处罚法〉规定处罚权限的内容》进行修改


第一条 为了明确期货经纪公司的法律地位，规范期货经纪公司的组织与行为，促进期货市场的健康发展，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则，制定本办法。
第二条 本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名义进行期货买卖，以获取佣金为业的公司。
除已经取得期货交易所会员资格的公司可以依照本办法的规定申请兼营期货经纪业务外，其他公司一律不得兼营期货经纪业务。
第三条 期货经纪公司应当具备以下基本条件：
（一）有符合规定的公司名称；
（二）有规范的公司章程；
（三）有固定的场所和合格的通讯设施；
（四）注册资金在1000万元人民币以上；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他高级管理人员符合《企业法人的法定代表人审批条件和登记管理暂行规定》第九条的规定；
（七）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（八）法律、法规规定的其他条件。
第四条 期货经纪公司的登记主管机关为国家工商行政管理局。
依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第五条规定由国家工商行政管理局管辖的期货经纪公司，应当直接向国家工商行政管理局申请登记注册。其他期货经纪公司应经所在地省、自治区、直辖市工商行政管理局初审后，报国家工商行政管理局核准登记注册。期货经纪公司分支
机构的设立，仍按上述程序办理。
第五条 国家工商行政管理局在受理开业登记申请后，应于受理之日起30日内作出核准登记注册或者不予核准登记注册的决定。
第六条 期货经纪公司的开业登记，应当由申请人提出申请，并提交下列文件、证件：
（一）《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第十五条所规定的文件、证件：
（二）由人事管理部门或其他有关部门出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（三）期货经纪人名单及简历；
（四）通讯设施和专用设备的自有或租用证明；
（五）从事期货业务涉及国家专项规定的，应提交国家有关管理部门的批准文件；
（六）从事国际期货业务的，应提交与相应的国际期货交易所会员公司签订的有关期货经纪业务的协议意向书；
（七）聘用外籍人员作为公司高级管理人员的，应提交聘用证明和由所在国（地区）公证机构出具的符合本办法第三条第（六）项规定的证明；
（八）实行股份制的，应依照《股份有限公司规范意见》的规定提交有关文件。
第七条 期货经纪公司应当依法从事经营活动，遵循公开、公平和诚实信用的原则，并遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在登记主管机关指定的金融机构开设客户保证金的专用帐户，并与自有资金分离存放；
（三）如实记录、及时执行客户指令；
（四）将每日交易记录、会计凭证及其他重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）在登记注册后60日内向登记主管机关指定的金融机构缴存营业保证金，其数额不低于注册资金总额的25％。
第八条 禁止期货经纪公司从事下列行为：
（一）私下串通，垄断市场；
（二）进行私下对冲；
（三）制造、散布虚假的或容易使人误解的信息进行误导；
（四）伪造、涂改、买卖各种交易凭证和文件；
（五）挪用客户保证金；
（六）雇用非经纪人与客户接洽、商谈委托进行期货买卖事宜或代其进行期货买卖；
（七）约定与客户分享利益或承担风险；
（八）其他违反法律、法规的行为。
第九条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局均有权对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查。期货经纪公司应当接受检查，提供检查所需要的文件、帐册、报表及其他有关资料。
第十条 国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，视情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万元以
下的罚款。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。
第十一条 由于期货经纪公司违反本办法第七条、第八条规定而使客户遭受损失或者引起纠纷的，依照国家有关法律进行处理。
第十二条 本办法发布之日前已经登记注册的期货经纪公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照本办法第三条至第六条的规定，申请重新登记注册。
对按期提出重新登记注册申请，但经审核不具备本办法规定条件的期货经纪公司，由国家工商行政管理局作出或通知其原登记主管机关作出限期办理变更登记或注销登记的决定。
对逾期不提出重新登记申请或者不按规定期限办理变更登记或注销登记的期货经纪公司，由原登记主管机关吊销其营业执照。
第十三条 本办法发布之日前已经登记注册的符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关提出申请，由原登记主管机关逐级上报国家工商行政管
理局重新进行期货经纪业务的单项核定。
本办法发布之日前已经登记注册的不符合本办法第二条第二款规定的兼营期货经纪业务的公司，应当于本办法发布之日起90日内，依据《中华人民共和国企业法人登记管理条例》规定的变更登记程序，向原登记主管机关申请变更登记。逾期不提出申请的，由原登记主管机关予以强制
变更。
第十四条 本办法也适用于在中国境内设立的从事期货经纪业务的外商投资企业。
第十五条 本办法中对期货经纪公司的登记管理没有明确规定的，依照《中华人民共和国企业法人登记管理条例》及其施行细则执行。
第十六条 本办法由国家工商行政管理局负责解释。
第十七条 本办法自公布之日起施行。在此以前各级工商行政管理机关制定的有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准。


1998年12月3日


为了贯彻《行政处罚法》和《国务院关于贯彻实施〈中华人民共和国行政处罚法〉的通知精神》，经国家工商行政管理局局务会议讨论决定，对国家工商行政管理局已颁布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》中超越《行政处罚法》规定处罚权限的内容集中进行了修改。
第十条改为“国家工商行政管理局及各省、自治区、直辖市工商行政管理局对管辖区内的期货经纪公司进行监督检查并发现其有违反本办法第七条、第八条规定的行为时，视情节轻重，分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款，但最高不超过三万元，没有违法所得的，处以一万
元以下的罚款。
对触犯刑律构成犯罪的，工商行政管理机关应当及时将案件移送司法机关处理。”
第十七条中的“发布”改为“公布”。



1993年4月28日
辽宁省人民政府


辽宁省人民政府令

第107号


　　《辽宁省涉外建设项目国家安全事项审查规定》业经1999年11月8日辽宁省第九届人民政府第41次常务会议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省　长
　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九九年十一月十一日


辽宁省涉外建设项目国家安全事项审查规定


　　第一条 为了保卫国家安全，保证改革开放和经济建设事业的顺利进行，根据国家有关规定，结合我省实际，制定本规定。
　　第二条 本规定适用于我省行政区域内新建、扩建、改建的下列涉外建设项目：
　　（一）国际机场、出入境口岸、码头、邮政枢纽、电信枢纽、海关；
　　（二）涉外宾馆、饭店、写字楼、公寓、别墅、度假村以及其他涉外住宿场所；
　　（三）其他需要进行国家安全事项审查的涉外建设项目。
　　第三条 省、市人民政府涉外建设项目国家安全事项审查机构（以下简称涉外审查机构）设在计划部门，管理本行政区域涉外建设项目国家安全事项审查工作。
　　中直和省直单位的涉外建设项目国家安全事项审查的具体工作由省涉外审查机构负责，其他涉外建设项目国家安全事项审查的具体工作由本市涉外审查机构负责。
　　第四条 新建涉外建设项目的，建设单位在规划、选址、设计和竣工验收等阶段，均应向涉外审查机构申报办理国家安全事项审查手续。
　　未经审查或者审查不合格的涉外建设项目，有关主管部门不予审批，建设单位不得建设，验收不合格的不得交付使用。
　　扩建、改建涉外建设项目的，其所有人或者经营管理应当扩建、改建的设计方案报送涉外审查机构审查。未经审查或者审查不合格的，不得扩建或者改建。
　　第六条 涉外建设项目国家安全事项审查应当与规划、设计审查和竣工验收同步进行。
　　第七条 涉外审查机构应当对新建涉外建设项目的下列涉及国家安全事项进行审查：
　　（一）建设项目选址；
　　（二）建设项目内部通信系统、监视系统、警报系统、查验系统、卫星地面接收设施以及上述系统、设施的管道、线路、控制室和配套工作用房等的设计施工情况；
　　（三）涉外审查机构认为需要审查的其他国家安全事项。
　　扩建、改建涉外建设项目的，国家安全审查事项为前款规定的第（二）、（三）项内容。
　　第八条 建设单位或者使用单位应当如实申报，积极配合涉外审查机构开展审查工作，并提供工作便利。
　　第九条 涉外审查机构应当自收到申报之日起5日内完成审查工作，并出具书面审查结论。
　　第十条 涉外建设项目中有关国家安全事项的设施设计、建设费用，由建设单位或者使用单位支付。
　　第十一条 建设单位或者使用单位有违反本规定行为的，由涉外审查机构依照下列规定处理：
　　（一）涉外建设项目未向涉外审查机构申报擅自开工的，责令其暂停施工，接受审查；
　　（二）涉外建设项目竣工后，未经涉外审查机构检查验收或者未办理审查手续擅自交付使用的，责令其暂停使用，接受检查验收。
　　第十二条 对妨碍涉外审查机构依法执行公务的人员，依法追究行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第十三条 当事人对涉外审查机构的审查结论或者行政处理决定不服的，可以依法申请行政复议。
　　第十四条 涉外审查工作人员滥用职权、玩忽职守或者有其他违法行为的，由其主管部门或者上级行政机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第十五条 将非涉外场所改为涉外场所的，适用本规定。
　　第十六条 本规定施行前开工、现在建的涉外建设项目，应当依照本规定补办有关手续。
　　第十七条 本规定自1999年12月1日起施行。